據(jù)多家媒體報道，中國證監(jiān)會再度部署針對證券公司的專項檢查，全面覆蓋證券公司的上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券、資產(chǎn)證券化和新三板公司掛牌推薦等業(yè)務(wù)。

第一財經(jīng)報道稱，一份落款為中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部的《關(guān)于組織“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動的通知》提到，2015年、2016年兩年券商在上市公司并購重組、公司債券、資產(chǎn)證券化的全部項目都需進行自查，新三板推薦業(yè)務(wù)自選抽查比例，自查比例須在10%以上。

報道稱，監(jiān)管層計劃通過自查和現(xiàn)場檢查的方式，對證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系全面摸底。對于自查過程中主動報告和切實整改的問題，可以依法不予追究或從輕處理，反之則從重處理。

自查范圍覆蓋四大方面

一財提到，通知要求，在2月15日前，由各地證監(jiān)局向證券公司部署自查安排，自查范圍包括四個方面：

一是上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要自查2015和2016年完成的全部項目，包括取得核準批文、審核未通過和終止審核的項目。

二是公司債券業(yè)務(wù)，要自查2015年和2016年完成的全部項目，包括取得核準批文(無異議函)、審核(審查)未通過、終止審核(審查)的項目。

三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，要自查2015年和2016年完成的全部項目，包括取得交易所無異議函、未通過審查和終止審查的項目。

四是非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)，主辦券商需要自行選取2015年和2016年完成的部分項目進行自查，包括經(jīng)證監(jiān)會核準的掛牌公開轉(zhuǎn)讓項目、取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌同意函、未通過審查和終止審查的推薦掛牌項目，取得證監(jiān)會核準批文或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行股份登記函及未通過審查、終止審查的股票發(fā)行、并購重組項目。自查的項目數(shù)量占上述兩年內(nèi)完成項目總數(shù)的比例不得低于10%。

落實強監(jiān)管

一財援引券商人士表示，證監(jiān)會的強監(jiān)管理念正逐步落實，“估計又是一輪大檢查，券商自查、派出機構(gòu)現(xiàn)場檢查、處罰整改，證監(jiān)會已經(jīng)形成清晰的監(jiān)管脈絡(luò)。”

騰訊財經(jīng)援引通知提到，證監(jiān)會此舉針對的是證券公司在并購重組業(yè)務(wù)中普遍存在“重規(guī)模、輕質(zhì)量”的現(xiàn)象。報道援引通知稱：

近年來，證券公司積極開展上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券、資產(chǎn)證券化和非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)，但“重規(guī)模、輕質(zhì)量”的現(xiàn)象普遍存在，內(nèi)部控制的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性均暴露出較多問題。

報道還稱，機構(gòu)部要求，各地證監(jiān)局應(yīng)于3月31日前完成對證券公司自查情況的總結(jié)報告并報送機構(gòu)部。自查結(jié)束后，機構(gòu)部將根據(jù)證券公司自查報告和各證監(jiān)局總結(jié)報告確定現(xiàn)場檢查對象，文件要求現(xiàn)場檢查應(yīng)于5月31日前完成檢查報告并報送機構(gòu)部。

去年以來，證監(jiān)會開展了各式自查以及核查行動，21世紀經(jīng)濟報道提到，此次證監(jiān)會也將此前自查項目的工作量考慮在內(nèi)，并且在文件里指出，已經(jīng)按照證監(jiān)會要求自查過的項目，可以不重復(fù)曾經(jīng)開展過的自查工作，但需要在自查報告中對前次自查的范圍、方式和結(jié)果予以說明，并按照要求報告此次對該項目進行自查的情況。

21世紀經(jīng)濟報道援引曾經(jīng)歷去年“回頭看”核查專項活動的某大型上市券商新三板承做人士稱，“這次核查的強度可能比上次回頭看還要大，最近一段時間又有的忙活了。”