國都期貨關(guān)于根據(jù)反洗錢工作要求對身份信息不完善的客戶賬戶

采取限制措施的公告

尊敬的投資者：

根據(jù)人民銀行反洗錢工作要求，我公司將持續(xù)開展客戶身份信息完善工作，并對信息不完善的客戶賬戶采取相應(yīng)的限制措施。如您在我公司的任何一項身份信息存在缺失、錯誤、無效或發(fā)生變化的情形，請您盡快通過指定渠道進(jìn)行更新（具體參見本公告或撥打公司服務(wù)電話4006508822咨詢）。

一、客戶身份信息的范圍

自然人客戶：姓名、性別、國籍、職業(yè)、行業(yè)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

非自然人客戶：名稱、住所、經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)；依法設(shè)立或經(jīng)營的證照類型、號碼、有效期限；法定代表人、負(fù)責(zé)人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證明文件種類、號碼和有效期限；非自然人客戶受益所有人的姓名、地址、身份證明文件種類、號碼和有效期限。

二、身份信息完善與限制措施

如您在我公司的賬戶存在前述任何一項身份信息缺失、錯誤、無效或發(fā)生變化的情況，請您通過本公告中“三、客戶完善身份信息的方式”要求對前述身份信息進(jìn)行更新。

我公司將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，視情況對未能按照本公告完成身份信息更新的客戶賬戶采取相應(yīng)的限制措施，限制措施包括但不限于限制資金轉(zhuǎn)出、調(diào)整出金限額、關(guān)閉交易及出金權(quán)限等。

三、客戶完善身份信息的方式

1、自然人客戶可通過如下方式更新身份資料信息：

（1）撥打公司客戶服務(wù)電話4006508822，完善客戶信息。

（2）本人攜帶身份證到我公司及分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，提交完善信息資料。（提示：疫情期間該方式請?zhí)崆邦A(yù)約辦理，可通過聯(lián)系客戶經(jīng)理或撥打4006508822電話進(jìn)行咨詢。）

2、非自然人客戶，請攜帶您的有效身份證件及其他相關(guān)資料到公司及分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，提交完善信息資料。（提示：疫情期間請?zhí)崆邦A(yù)約辦理，可通過聯(lián)系客戶經(jīng)理或撥打4006508822電話進(jìn)行咨詢。）

四、限制措施解除方式

如您的賬戶已被采取限制措施，請按照上述方式更新信息，我公司將在為您核實身份信息有效性后為您取消賬戶限制措施。

如您在完善身份信息過程遇到問題或疑問，請聯(lián)系您的客戶經(jīng)理或撥打4006508822電話進(jìn)行咨詢。

特別提示：我公司工作人員在咨詢過程中不會以任何方式向您索要賬戶密碼，請您注意甄別假冒客服電話，保護(hù)好賬戶密碼，按照我公司規(guī)定的方式更新身份信息。

感謝您對我公司反洗錢工作的支持與配合。

國都期貨有限公司

2020年6月19日